ISO9001认证中生产服务提供过程中的控制

一、生产和服务提供
        (一)、生产和服务提供的控制（7.5.1）
        组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。受控条件应包括：
            a、获得表述产品特性的信息；
            b、必要时，获得作业指导书；
            c、使用适宜的设备；
            d、获得和使用监视和测量装置；
            e、实施监视和测量；
            f、   放行、交付和交付后活动的实施。
        (二)、生产和服务提供过程的确认（7.5.2）
        当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实

施确认。这包括公在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。
        组织应对这些过程作出安排，适用时包括：
            a、为过程的评审和批准所规定的准则；
            b、设备的认可和人员资格的鉴定；
            c、使用特定的方法和程序；
            d、记录的要求；
            e、再确认。
        以上要求适用于生产和服务提供的所有过程。

二、产品标识和可追溯性
        1 、产品标识和可追溯性必须有书面程序；
        2、用图样、吊牌或标签等进行产品标识；
        3、产品或批次的可追溯性标识需要记录。

三、过程控制
        (一)、组织应确定并策划直接影响质量的生产、安装和服务过程，确保这些过程在受控状态下进

行。受控状态包括：
、如果没有形成文件的程序就不能保证质量时，则应对生产、安装和服务的方法制定形成文件程序
            2、设备和环境必须适合工作要求；
            3、厂房应保持清洁、有序和良好维护状态；
            4、除不可预见的自然灾害外，应有应付影响正常生产偶发事故应急处理计划，确保正常供

货。
            5、要求监视过程参数和产品特性。
            6、过程控制必须符合相关的标准、法规、质量计划和组织的程序文件。
            7、使用特殊特性时，应符合顾客要求；
            8、需要时，对过程和设备进行认可；
            9、工作技艺标准必须以实用的方式规定；
            10、特殊过程必须按照书面程序进行监督和/或实施；
        (二)、过程监视和作业指导书
            1、负责操作的所有员工，都应有书面的操作和监督指导书；
            2、这些指导书必须在工作场所，不中断操作情况下查阅到；
            3、这些指导书可能是过程卡、检验和实验室试验操作规程等形式；
            4、应尽可能包括所列的项目于指导书中。员工必须悉知作业指导书和他们工作的目标。
        (三 )、过程控制的维护
            1、保持和超出PPAP规定的能力指数和性能指数；
            2、确保控制计划和过程流程图的实施；
            3 、在控制图上要标记对过程有影响的事件；
            4、在顾客同意下，可以对能力指数很高的过程修改控制计划。
            5、过程不稳定或能力不足时，应根据控制计划采取相应的反应计划，包括对输出的控制和

100%检验。但要强调，这只是临时性措施，并应经顾客批准。控制输出和100%检验是一种不经济的不得

已的暂时性措施。
(四)、过程控制要求的修改
在某些情况下，顾客可能要求高于或低于规定的过程能力或性能要求。此时，控制计划必须作相应的注释

（即在PPAP控制计划中产品/过程规范/公差栏中注出）
(五)、作业准备的验证
1、无论何时进行作业准备（如作业的初步运行、材料的改变、作业更改、运行期间过长的

停顿），均必须进行作业准备验证。
2、作业准备人员应易于得到作业指导书，推荐采用末件比较的方法（上批产品的最后一部

分和本批的开始一部分）进行验证。
3、较好的办法是通过控制图进行验证，即在控制图上未出现特殊原因变差，2/3的点在控

制限宽度中部1/3的区域。
(六)、过程更改
1、零件编号、工程等级、制造场所、材料来源和生产过程的更改要经顾客事先批准，而且

可能要求再提交PPAP。
2、若有多个场所、过程和材料来源的选择，最初的批准可以提交多个PPAP，但当更改时，

组织仍必须通知顾客。
            3、鼓励持续改进的更改，但仍应经顾客批准。

四、不合格品的控制及纠正与预防措施
        1、必须清楚标识所有不合格品或可疑产品、材料或隔离区；
        2、对不合格品按规定做出处理；
        3、在工作场所应易于得到返工指导书，并为相应的操作者所使用；
        4、制定和跟踪优先减少不合格品的计划；
        5、参与调查与产品、过程和质量体系有关的不合格产生的原因，并记录调查结果；
        6、参与制定消除不合格原因所需的纠正措施；
        7、实施控制，以确保纠正措施的执行及其有效性；
        8、采用纠正措施及其实施的控制，来消除在其他类似的过程和产品中存在的不合格原因；
        9、利用适当的信息来源。如影响产品质量的过程和作业让步、审核结果、质量记录、服务报告

和顾客意见，以发现、分析并消除不合格的潜在原因；
        10、对任何要求预防措施的问题确定所需的处理步骤；
        11、采取预防措施并实施控制，以确保有效性；
        12、确保将所采取措施的有关信息提交给管理评审。
五、搬运、包装、防护和交付
        1、避免对所采购的材料、过程工作中产品的损坏；
        2、产品的包装与标识必须按顾客要求进行；
        3、当产品受组织控制时，组织应对其采用适当的防护和隔离措施；
        4、在最终检验和试验后，组织应采取保护产品质量的措施。合同要求时，这种保护应延续到交

付的目的地；
5、组织应建立为确保百分之百按期发货的体系，以满足顾客生产及服务要求。如果不能确保百

分之百按期发货，组织应采取纠正措施改进交付能力，包括与顾客就交付问题进行信息沟通；
6、组织的生产计划活动应按计划单进行。

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