iso9001:2015认证过程审核要点
1、过程审核，审核计划通常可以分为二条线：一条为管理活动的审核，可以以组织结构图和职能分配表来策划审核途径，监督和
再认证可以适当减少审核标准要素和抽样数量；一条是企业的业务流程，按业务的研发、质量策划、市场、经营、采购外协、交付
以及售后等主过程展开，除了关注主过程的细节（如目标、顾客要求等的实现，运行准则的遵守等），展开过程中还需要兼顾辅助
过程的能力和业绩（如车间员工的培训，可在审核计划中明确或审核过程中由审核员机动掌握），监督和再认证可以减少抽样量和
深度。也就是说，审核计划中，可以标明管理层的标准条款和明确运营部门的审核途径（按业务流程审核哪些主过程或辅助过程，
必要时可以采用追溯的方法倒过来审核）。在标注运营部门的审核活动时，可以标明审核策划的相关条款，以便于相关方更好地理
解。
2.在审核记录中，管理活动可以按“目标、责任、要求、结果”以及“过程策划、计划、是否展开、展开的效果、相关问题及解
决、改进”的思路针对条款记录审核过程、审核证据、审核发现；企业的业务活动可以适当地拆分为几个“阶段”、“过程”、“
流程”或“工序”（以下统称为子过程，审核过程中审核员可以再适当地细分并关注各接口），然后记录每个子过程的要求、风险
、批准、准则、运行、监督和测量、不符合及改进（PDCA）等证据，可以适当涉及这些子过程的过程目标、资源、人员、文件、内
部沟通等相关的辅助管理活动。
3.过程审核关注的重点，应该是顾客要求、订单要求、法定要求等在整个企业里如何实现。源头是目标指标和合规性，结尾是有
效性和效率。末次会议时，审核组可以向企业交流目标指标、合规性以及有效性、效率方面的问题。站在顾客、审核委托方的角度
看问题。
