iso9001:2015认证采用“过程方法”审核的思路
ISO9001:2015标准现已明确强调采用过程方法进行组织的内审，以前“条款式”的判断“对错”的
审核方式显然不符合当前标准的要求。然而对大多数组织而言，内审员的审核水平都是组织管理者“永
远的痛”。虽然内审员经过一系列的培训，并附以一系列的“内审程序文件”支持，但一次次“走过场
”式的审核费时费力，效果却强差人意。久而久之，内审成为组织“食之无味，弃之可惜”的鸡肋，不
但人员疲惫，劳民伤财，管理层也逐渐失去兴趣。如何才能让内审增值？真正成为组织的有效管理手段
与工具？本文试图从“ 过程方法”内审入手，介绍一种新颖的审核方法（CAPDo 审核逻辑），以求达
成审核增值的目的。
CAPDo 审核逻辑是由PDCA演变而来，只是顺序改变了而已，目的是更适合于“过程方法”的内审。
为了更好的说明CAPDo的审核方法，首先我们回顾一下ISO9001中“过程方法”的要点：
a).理解并满足要求 ；
b).需要从增值的角度考虑过程；
c).获得过程业绩和有效性的结果；
d).基于客观的测量，持续改进过程。
“理解”和“满足”谁的要求？当然是顾客的要求。谁是你的顾客？下道工序就是我的顾客！
比如来料检查过程，谁是顾客？当然是生产制造单位。它们对来料检查过程有什么要求？当然是要求
来料符合要求。这可以从一系列的过程业绩指标（KPI）中反映出来，如“上线不良率”，“一次合格
率”，“顾客抱怨”等等。
基于CAPDo的审核逻辑顺序为：
C—— 从有关过程业绩（performance）的问题入手，如什么是过程所期待的，有哪些过程指标/目标
（KPI），什么是真实的过程业绩？等等。
A ——过程绩效是怎样被改善的？（纠正措施是什么？有哪些改善行动？）
P—— 过程是如何策划的？这样的策划可以导致过程绩效被达成吗？这样策划的过程满足标准要求吗
？过程的稳固性如何？有没有考虑以前的过程绩效结果？
Do—— 过程是按策划进行的吗？实施所有过程时符合策划吗？
举例来看看来料检验过程的审核思路。
C：先从“来料检查过程”的业绩（KPI）入手。可以先了解生产制造部门的“来料上线问题”，“顾
客抱怨”等等。
A：对于这些问题，“来料检查过程”意识到了吗？有什么纠正/预防措施吗？如何业绩可以接受，有
没有改善的空间？
P：来料检查过程是如何策划的？考虑了以前的来料问题吗？来料检查的作业指导书，抽样数，检查
项目等能保持满足生产部门的要求吗？
Do：来料检查是按“策划”的要求进行的吗？检查人员，设备，方法均符合要求吗？记录齐全吗？
当然，以上的审核逻辑不是千篇一律的，在审核不同的过程时应灵活运用。
如顾客满意过程的审核线路，有客户对“发生延期交货”不满意>>合同怎么签的>>顾客要求的评审是
如何进行的>>生产计划怎么安排的>>出现问题后的内部沟通>>出现问题后的外部沟通>> 责任部门找到
没有？>>原因分析？>>今后怎么办？
总之，用过程方法审核时，要求审核员在审核过程中及时找到适宜的切入点，然后进行追溯，不是分
散式找问题，是有目的的集中对一条线索从头追到尾发现问题，这对审核员的灵活性、敏感性、专业性
都提出了较高的要求。
